מגדל נקנסה ב-250 אלף שקל
הבורסה לניירות ערך קנסה את מגדל שוקי הון ב-250 אלף שקל, עקב פרשה שהתרחשה ב-2006 בחברה הבת, מגדל שירותי בורסה
בעקבות החריגות שהתגלו החליטה מגדל על כמה פעולות כדי לחזק את הבקרה והפיקוח. היא שינתה את ההנהלה והחליפה חלק מחברי הדירקטוריון, החליפה את מבקר הפנים ומינתה קצין ציות מיוחד. כמו כן היא רעננה את הנהלים ושינתה את תהליכי העבודה כדי למנוע הישנות של מקרים בהם מעורבות השקעות אישיות של עובדים.
הבורסה נקטה בהליך של שיפוט משמעתי ונציגיה מצאו את מגדל אשמה. במסגרת עסקת הטיעון שנחתמה היום הודתה מגדל בעבירות המשמעת, ננזפה והוטל עליה קנס של 250 אלף שקל.
מבדיקת העבירות המיוחסות למגדל, נמצא כי נעשה שימוש ב'חשבון מפצל' על ידי עובדים לא מורשים. חשבון מפצל מאפשר למנהל תיקי ההשקעות להעביר הוראות לביצוע פעולות בניירות ערך עבור הלקוחות שלו.
מגדל אפשרה לעובדים שלא זוהו מראש כנדרש ושלא אושרו לכך, לנהל חשבון מפוצל ובסוף היום פוצלו העסקות לחשבונות לקוחות שונים, מה שאיפשר לעובד להעביר את כספי הלקוחות לחשבונו האישי ולחשבון נוסף של בן משפחה.
העובד ביצע עסקות עבור לקוחות ללא ידיעתם ולא תיעד פעולות שבוצעו באמצעות הטלפון. העסקות בוצעו בבורסה ומחוץ לבורסה באמצעות חשבונה העצמי של מגדל, שנקרא "נוסטרו טעויות".
היעדר מנגנוני הגנה ראויים
בדיקת הבורסה מצאה עוד כי למגדל לא היו מנגנונים שאיפשרו לחסום חריגה ממגבלות האשראי כנדרש בתקנון ובהנחיות. כך העביר העובד, באמצעות מערכות המחשב, הוראות לביצוע פעולות בחשבונות שלו ושל בני משפחתו, מבלי שהופעלו לגביהם מנגנוני חסימה וללא אישור הדירקטוריון.
מגדל הפרה בכך את האיסור
בדבר מכירת ניירות ערך שלא במהלך המסחר. בנוסף, איפשרה החברה לעובדיה לרכוש ניירות ערך בהנפקה, שלא במהלך המסחר, ואף העמידה לרשות העובדים אשראי משמעותי לשם כך.
היא הגדילה לעשות ואיפשרה לעובדים למכור מחשבונם העצמי ומחשבונותיהם של בני משפחותיהם את ניירות הערך שקנו בהנפקה.
נא להמתין לטעינת התגובות
